SEC (Securities and Exchange Commission, Комиссия по ценным бумагам и биржам) — это независимое агентство федерального правительства США, которое отвечает за регулирование и надзор за финансовыми рынками страны. Основные функции SEC включают:
1. Защита инвесторов
SEC защищает интересы инвесторов, обеспечивая, чтобы они имели доступ к достоверной и полной информации о компаниях и финансовых инструментах, в которые они инвестируют.
2. Обеспечение справедливости и эффективности рынков
SEC следит за тем, чтобы рынки ценных бумаг функционировали справедливо и эффективно, предотвращая мошенничество, манипуляции и другие незаконные действия.
3. Поддержание формирования капитала
SEC способствует формированию капитала, обеспечивая соблюдение нормативных актов, которые помогают предприятиям привлекать инвестиции, защищая при этом интересы инвесторов.
Основные обязанности SEC:
- Регистрация новых выпусков ценных бумаг: Компании, которые хотят выпустить новые ценные бумаги (акции, облигации и т.д.), должны зарегистрироваться в SEC и предоставить детальную информацию о себе и своих финансовых показателях.
- Контроль за корпоративной отчетностью: SEC требует от публичных компаний регулярно предоставлять финансовую отчетность, чтобы инвесторы могли принимать информированные решения.
- Надзор за участниками рынка: SEC регулирует деятельность брокеров, дилеров, инвестиционных консультантов и инвестиционных компаний.
- Правоприменение: SEC имеет полномочия расследовать и преследовать в судебном порядке случаи мошенничества, манипуляций на рынке и другие нарушения федеральных законов о ценных бумагах.
- Разработка и выполнение правил и стандартов: SEC разрабатывает правила и стандарты, направленные на поддержание честности и прозрачности финансовых рынков.